Информационное агентство
ВакансииИнтЕрвЬЮ
финансы

Deutsche Bank сотрудничает с ЦБ в расследовании манипуляций своего бывшего сотрудника

20 декабря 2016 15:49финансы

Deutsche Bank сотрудничает с ЦБ в расследовании манипуляций своего бывшего сотрудника
Фото:  / globallookpress.com/Jaap Arriens

Российский офис Deutsche Bank сотрудничает с Банком России в части расследования манипуляций своего бывшего сотрудника Юрия Хилова, сказали RNS в пресс-службе кредитной организации.

«Deutsche Bank провел внутреннее расследование в отношении деятельности бывшего работника, результаты которого были переданы регулятору рынка. Нашей приоритетной задачей остается выявление и борьба с любыми фактами недобросовестных практик. В этой сфере банк тесно сотрудничает с государственными органами сегодня и продолжит такое сотрудничество в будущем», — сказал представитель банка.

Банк России выявил манипуляции российскими голубыми фишками бывшим начальником отдела торговли акциями Deutsche Bank Юрием Хиловым, оборот сделок по которым в период с 9 января 2013 по 2 июля 2015 года составил 300 млрд руб., а прибыль за аналогичный период — 255 млн руб. Сделки использовались с применением маржинального «плеча» в ручном режиме. Хилов использовал «айсберг-заявки», которые позволяют участнику рынка скрыть реальный объем выставленной заявки.

Юрий Хилов на тот момент являлся сотрудником российского офиса Deutsche Bank. Имея доступ к инфраструктуре финансовой организации, он совершал сделки по счетам британской «дочки» Deutsche Bank — Deutsche Bank London Branch. Контрагентами по сделкам выступали родственники Хилова — физические лица Хилова Н. И., Новиков И. А. И Новикова Т. В.

«Порядка 300 млрд руб. составил оборот данных физических лиц с 2013 по 2015 год. С 2013 по 2015 год прямой доход группы физических лиц составил порядка 255 млн руб. И, по нашим оценкам, с 2009 по 2015 год этот доход приближался к 500 млн руб. Потери банка как минимум соразмерны полученному данными физическими лицами доходу», — сказал на пресс-брифинге руководитель главного управления Банка России по противодействию недобросовестным практикам на финансовых рынках Валерий Лях.

Сделки совершались с акциями «Газпрома», ВТБ, «Норникеля», «Лукойла», «Магнита», «Роснефти», а также обыкновенными и привилегированными акциями Сбербанка.

Транзакции проходили по следующей схеме: один из родственников Хилова выставляет заявку на покупку, например, 500 тыс. акций по средней цене 130,98 руб. В это время Хилов от имени Deutsche Bank ставит заявку на продажу тех же акций в том же объеме, не давая цене уйти выше 131 рубля за бумагу, после чего сделка проходит по цене 131 рубль.

Далее физическое лицо ставит заявку на продажу 500 тыс. акций по цене 131,2 руб. и дополнительную «короткую» заявку еще на 266 тыс. акций по той же цене — 131,2 руб. Deutsche Bank исполняет первую часть этой сделки, выкупая объем размером 500 тыс. акций. Таким образом, бумаги, купленные родственником Хилова у банка по 130,98 рубля, были проданы той же кредитной организации по 131,2 рубля.

После этого родственник Хилова ставит новую заявку на выкуп акций, которые были взяты им же в «шорт» по 131,2 рубля. Deutsche Bank исполняет ее по цене 130,72 рубля, также формируя прибыль физического лица и убыток банка. Все это время Deutsche Bank выставляет крупные заявки для того, чтобы удерживать цены на активы в комфортном для контрагента диапазоне.

Родственники Хилова сами не совершали операции, но участвовали в смежных процедурах, например при открытии брокерских счетов в брокерских компаниях. По словам Ляха, другие сотрудники Deutsche Bank не принимали участия в данной схеме. В то же время ЦБ проверит брокерские компании, в которых были открыты брокерские счета родственниками Хилова. «Это крупные брокерские компании», — пояснил Лях.

По его словам, сделки совершались внутри дня на Московской бирже и существенно не отражались на ценообразовании, но проходили большими объемами.

«Никакого отношения к зеркальным операциям эти сделки не имеют», — подвел итог Лях.

Комментарии
Срочная новость   ⁄