Информационное агентство
ВакансииИнтЕрвЬЮ
финансы

«Финам» был одним из брокеров, через которого проходили сделки экс-трейдера Deutsche Bank

20 декабря 2016 20:34финансы

«Финам» был одним из брокеров, через которого проходили сделки экс-трейдера Deutsche Bank
Фото:  / Александров Василий/PhotoXPress.ru

Инвестиционный холдинг «Финам» был одним из брокеров, через которого проходили обратные внутридневные сделки экс-трейдера российского офиса Deutsche Bank Юрия Хилова, сообщили RNS два источника, осведомленных о ходе расследования. Физические лица Хилова Н. И., Новиков И. А. и Новикова Т. В. имели в инвестхолдинге банковские и брокерские счета.

О результатах расследования в отношении бывшего трейдера сегодня сообщил ЦБ.

Речь идет о манипуляциях российскими голубыми фишками в период с 9 января 2013 года по 2 июля 2015 года. Юрий Хилов на тот момент являлся сотрудником российского офиса Deutsche Bank. Имея доступ к инфраструктуре финансовой организации, он совершал сделки по счетам британской «дочки» Deutsche Bank — Deutsche Bank London Branch. Контрагентами по сделкам выступали его родственники, они держали брокерские счета в ведущих инвестиционных компаниях.

«Эти клиенты торговали, в том числе, через "Финам". Там было несколько счетов. Я видел суммы, которые фигурировали в "Финаме". Судя по оборотам, очевидно, что у них было значительно больше счетов у разных брокеров», — сказал один из источников.

По словам другого источника, родственники Хилова проводили транзакции небольшими объемами: «Скорее всего, через большое количество брокеров, как минимум 3–5, насобирали эти суммы дохода». Оба источника подтвердили, что счета Хиловой и Новиковых в «Финаме» уже закрыты.

«Мы не можем комментировать такие вопросы. Традиционно мы активно и конструктивно сотрудничаем с ЦБ», — сказали RNS в пресс-службе «Финама», ссылаясь на политику конфиденциальности в отношении клиентов.

Родственники Хилова сами не совершали операции, но участвовали в смежных процедурах — например, при открытии брокерских счетов в брокерских компаниях, рассказал руководитель главного управления Банка России по противодействию недобросовестным практикам на финансовых рынках Валерий Лях.

По словам Ляха, другие сотрудники Deutsche Bank не принимали участие в данной схеме. В то же время ЦБ проверит брокерские компании, в которых были открыты брокерские счета родственниками Хилова. «Это крупные брокерские компании», — пояснил Лях.

Транзакции совершались с акциями «Газпрома», ВТБ, «Норникеля», «Лукойла», «Магнита», «Роснефти», а также обыкновенными и привилегированными акциями Сбербанка. По данным ЦБ, Хилов от имени Deutsche Bank сначала продавал активы своим контрагентам, а потом выкупал по более высокой цене. И наоборот — покупал по более высокой цене, продавая впоследствии по более низкой, формируя убыток для банка и прибыль для своих родственников.

«При заключении сделок использовался следующий механизм. Физическое лицо (Хилова Н. И., Новиков И. А., Новикова Т. В.) совершало покупку либо продажу (зачастую с использованием заемных средств брокеров) пакета ценных бумаг, а затем через короткое время выставляло заявку на обратную сделку в идентичном объеме. В периоды торговой активности указанных физических лиц Хилов Ю. Д. от имени Deutsche Bank London Branch заключал с этими же ценными бумагами сделки в направлении, обеспечивающем благоприятный для физических лиц ценовой уровень. При этом заявки физических лиц на обратные сделки в подавляющем большинстве случаев полностью удовлетворялись заявками, которые Хилов Ю. Д. подавал от имени Deutsche Bank London Branch. Таким образом, у физических лиц была возможность в течение нескольких минут покупать и продавать ценные бумаги, фиксируя положительный финансовый результат», — говорится в сообщении ЦБ.

Обратные внутридневные сделки проходили на Московской бирже с применением маржинального «плеча» в ручном режиме. Хилов использовал «айсберг-заявки», которые позволяют участнику рынка скрыть реальный объем выставленной заявки.

«Порядка 300 млрд руб. составил оборот данных физических лиц с 2013 по 2015 год. С 2013 по 2015 год прямой доход группы физических лиц составил порядка 255 млн руб. И, по нашим оценкам, с 2009 по 2015 год этот доход приближался к 500 млн руб. Потери банка как минимум соразмерны полученному данными физическими лицами доходу», — сказал Лях.

Российский офис Deutsche Bank сотрудничает с Банком России в части расследования манипуляций своего бывшего сотрудника Юрия Хилова, сказали RNS в пресс-службе кредитной организации. В ЦБ подчеркивают, что сделки проводились в обход процедур, установленных банком.

Комментарии
Срочная новость   ⁄